深圳新聞網2021年11月17日訊 （記者 朱琳）近日，廣發銀行深圳分行組織召開2021年三季度內控合規與風險管理委員會暨案防形勢分析會。會議聽取相關部門貫徹落實銀保監會和總行關于“內控合規管理建設年”工作部署的階段性匯報，并就持續做好“內控合規管理建設年”各項工作提出了要求。分行行領導、分行各部室和經營機構主要負責人參加了會議。

 會議要求，一是有效履行合規職責。各單位主要負責人要同時履行業務管理和內控合規管理職責。各業務部門要持續強化內控合規的直接責任，推動業務流程和管理的重檢與規范，按照“外規有內化、履職有培訓、崗位有職責、執行有檢查、風險有提示、處置有方案”的原則，完善本條線合規管控機制。經營機構“一把手”要對本單位的內控合規負首要責任，要親自講合規、親自抓合規，要讓所有員工樹立起合規“人人有責”的主體意識，讓每個員工都成為我行內控合規的建設者、執行者和監督者。二是持續開展警示教育。要及時、廣泛、常態化地開展警示教育，將近期印發的國家審計署經責審計發現問題責任追究的通報以及總分行舉辦的“我身邊的合規案防故事”大賽作品案例作為學習材料，引以為戒，推動全體員工增強紀律意識、合規意識，堅決守牢合規底線。要深刻地認識到從嚴整治、從重問責、頂格處罰已成為銀行業的監管常態，要以更高的政治站位和更強的行動自覺不折不扣地執行黨中央各項政策要求，切實提升服務實體經濟能力和水平，正確地處理好內控合規與業務發展的關系。三是強化整改嚴肅問責。對今年各項檢查中發現的問題，不管是檢查發現還是自查發現，相關單位都要主動承擔整改主體責任，各條線管理部門要統籌條線內問題整改，舉一反三，建立長效機制。從機制完善、制度建設、系統流程、培訓教育等方面查找原因，從源頭上加強管理，從根源上整治屢查屢犯的頑疾。要嚴格按照監管政策和行規行紀開展問責處罰，實事求是、依法合規、不走過場、不搞形式主義，持續夯實分行內控合規管理根基，形成良好的合規經營氛圍，真抓實干推動分行實現高質量發展。 

自開展“內控合規管理建設年”活動以來，廣發銀行深圳分行始終堅持黨建引領，積極響應監管機構和銀行業協會號召，扎實推進“內控合規管理建設年”各項工作，研究制定活動方案和教育宣導計劃，明確工作內容和時間安排，層層分解落實，將“內控合規管理建設年”活動與總行“合規案防提升年”工作部署有機結合，構建員工行為立體監督體系，深入開展自查自糾，提升問題整改質效，及時懲戒違規或不盡職行為，強化問責結果運用，突出長效機制建設，進一步夯實合規風險管理基礎。

廣發銀行深圳分行根據“內控合規管理建設年”教育宣導工作計劃，通過合規案防故事大賽、金融知識進校園、現場培訓、合規期刊、發送提示函等方式開展合規教育培訓，并與業務培訓、黨群工作、黨風廉政建設相結合，相互促進，相輔相成，積極營造“合規人人參與、合規人人有責”的良好氛圍。

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接下來，廣發銀行深圳分行將緊密團結在以習近平同志為核心的黨中央周圍，立足新發展階段、貫徹新發展理念、服務新發展格局、推動高質量發展，全面落實好“內控合規管理建設年”工作要求，為深圳地區經濟金融高質量發展貢獻更多力量。